SPK tarafından hazırlanan Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya Ait Temeller Hakkında Bildiri’de Değişiklik Yapılmasına Dair Bildirim, Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girdi.
Buna nazaran, Bildirinin “Amaç” başlıklı 1’inci hususunun içeriği genişletilerek, lisans gerektiren unvan ve vazifelere sahip olacak şahıslar ile lisansa tabi olmamakla bir arada Heyetin düzenlemeleri çerçevesinde haklarında Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşuna (SPL) bildirim yapılması gereken bireylerin sicilinin tutulmasına ait konu eklendi.
Dışarıdan hizmet sağlayanlara da lisans mecburiliği getirildi
“Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü hususta tariflerde sadeleştirme yapılırken, Bildirinin 6’ncı unsurunda yer alan “Lisansa tabi personel” tarifine halka açık iştiraklere ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.
Yardımcı işçi ile ilgili konuları düzenleyen Bildirimin 6’ncı unsurunun üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Şura düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu müddetin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı işçi olarak çalışacaklardan deneyim şartının aranmayacağı bildirildi.
İmtihanlar ortasındaki mühlet yarıya indirildi
Tebliğin 11’inci hususunda yapılan değişiklikle kağıt imtihana ait konular kaldırılırken, Bildirimin 12’nci hususunun beşinci fıkrasında yer alan tıpkı husustaki imtihanlar ortasında en az 60 gün olan müddet 30 güne indirildi.
Tebliğde kâğıt ortamında yapılan imtihanlara ait konuların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.
Sınav Kurulu ile ilgili konuları düzenleyen Bildirinin 15’inci hususunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 adedinin Şurada geçen çalışma mühletleri en az 8 yıl olan meslek çalışanı ortasından seçileceği eklendi.
Lisansın askıya alınması yahut iptal edilmesi başlıklı Bildirimin 18. unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ait takip ve kontrolünde SPL kayıtlarının temel alınacağı hususu ek edildi.
SPL’ye bildirim zarurî hale getirildi
Tebliğin sicil tutma asıllarını düzenleyen 19’uncu unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla bir arada, Heyetin düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken şahısların misyona başlaması, vazifeden ayrılması, unvan ve vazifesinin değiştirilmesi ve gibisi her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zarurî hale getirildi.
Söz konusu çalışanın dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış öteki kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.
Ayrıca, fonlara ait bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ilişkin olduğu eklenirken, Bildirinin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci unsurunun ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık iştiraklere bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ek edildi.
Lisans Gerektiren Unvan ve Misyonlar başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı”, Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) unvan ve misyonları ile gerekli lisans bilgisi eklendi.
Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak vazife alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Seviye 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Bildiri’ye ek edildi
Bu düzenleme, portföy idaresi süreçlerine dayanak veren işçinin niteliklerini artırmayı ve bölüme daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.
